金管局一年半内 向违例机构和个人罚款总值274万元

本地持续打击洗黑钱和恐怖主义融资违法活动。2020年7月到去年底,新加坡金融管理局对违例的机构和个人,开出总值近274万元的销案罚款和民事罚款。

我国金融管理局在一年半内,向违例的金融机构和个人,开出总值274万元的销案和民事罚款,另外有七人被定罪。

金管局发表报告指出,2020年7月1日到去年12月31日,共有16家金融机构和一人因抵触反洗黑钱、恐怖主义融资以及其他条例,而接到总额259万元的销案罚款。另外,两名前经纪因为操纵市场,被开出15万元的民事罚款。

七名被定罪的人当中,三人被判坐牢,四人被罚款。

此外,当局也向20名金融顾问发出禁制令。

金管局说,正在探讨各种选项,协助投资者追讨因市场不当行为而蒙受的损失。当局也会进一步加强向违例金融机构或职员的高管追责。

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