允许无牌集资超过1535万元 董事经理被禁进行相关活动八年

金融管理局

图: Roslan RAHMAN / AFP

一名公司董事经理因为允许没有持资本市场服务牌照的公司进行证券相关业务,被金融管理局禁止进行资本市场服务相关活动八年。

根据金管局发出的禁制令,Nancy Tan Mee Khim将不得从事证券与期货法令下的任何受监管活动,或担任资本市场服务公司的管理人、董事或成为主要的股东。

金管局发表文告说,Nancy Tan在2013年7月到2015年12月期间担任Noble Consulting Group的董事经理。这家公司主办了多场研讨会,参加了投资展并派发了宣传资料给潜在投资人,向145名公众集资超过1535万元。法庭发现,这些投资者所签署的投资或贷款合约,实际上是一种证券。

Nancy Tan随后在2020年6月3日,被法庭裁定触犯证券与期货法令,被判坐牢8个月。她去年上诉失败。

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