金管局:指导原则加强高管问责制 倡导道德行为

金融管理局发布指导原则,加强负责关键职务的金融机构高级管理层的问责机制,并提升金融机构人员的道德规范。

金管局在指导原则中列出对金融机构的五大目标,包括:清楚列明负责核心业务的高管人员;确保高管人员可胜任职务,并对下属的行为和所管理的业务负责;制定可支持高管人员执行任务的管理框架,确保管理架构和从属关系清楚透明;确保“风险决策人员”可胜任职务,服从有效的风险监管机制,并获得适当的薪酬结构,同时遵守行为准则;制定框架,提倡并确保所有员工行为恰当。

金管局也向金融机构发出特定准则和常见问题,协助金融机构达到这些目标。

当局也说,金融机构应该在招聘、沟通渠道、监督和评估、表现管理方面,加强作业方式,以提倡道德文化。指导准则中也列出了良好作业方式。

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